项目背景
l 世界经济一体化大趋势下，市场经济体制改革不断深入与发展，电力行业经济发展从转型过渡期到发展期，经济环境的变化使企业经营管理面临的风险因素日趋增高。
l 伴随着民众对民族企业和垄断行业的关注度日益提升，国家相继出台各项管理制度和规范条例，并要求企业提高重视程度的同时，加强企业合规风险管理力度，完善内控体系。
l 合规风险管理与内部控制体系，是电网企业实现经济效益和社会效益最大化的重要保障。
l 政府对国有企业产业结构做出调整，民族企业在环境因素和社会舆论压力影响下遇到新的瓶颈。电网企业加强合规风险管理力度，改善企业经营管理模式，提高企业核心竞争力成为必然。
咨询需求
l 预防、监控、动态管理三位一体化的内部控制与风险管理体系有待加强，事前控制机制有待完善。
l 风险内控部门与业务部门职能定位不科学，未形成双方的专业优势协同配合，未建立风险管控的三道防线。
l 没有配备专业的内控人才，内控是管理学的前沿领域，要求从业人员不但要理念先进而且要方法科学，即有良好的知识结构和研究能力，也要有一定的实践经验和工作阅历。
l 合规风险管控没能有效结合外部监管合规性审核、运营安全的风险管控、财务规范性审核。
l 各岗位合规风险意识薄弱，风险评估能力不强，特别是跨部门评估存在较大困难。
l 合规风险评估技术支撑手段不足，风险评估模型使用较少，风险评估受主管判断影响较大。
l 内部控制散落于日常工作机制和制度中，尚未形成统一完整的体系，已有的控制信息未能与信息系统有效结合。
l 各专业内控相对独立，目前仍存在闭环管理不足、协同融合不够、流程衔接不畅、审核标准不细、系统集成不足等问题。
l 跨部门、跨业务端到端的全流程管理尚未全面建立，部分管理环节仍存在控制盲区，体系化的内部控制标准有待完善。
l 由于缺少统一的内部控制和风险管理信息化平台，内控工作难以满足跨部门、跨业务开展风险管理和内控工作的要求。
l 各流程制度在系统中固化和和控制程度不够，影响各专业信息沟通的及时性和联动性。
l 信息共享机制不完善，存在重复反映多头报送的问题。
l 存在着未形成规范化内控管理手册和风险评估手册，各部门风险管理和内部控制工作开展广度、细度、深度存在差异。
l 合规风险管理停留在查缺补漏的时候检查阶段，没有形成动态化内部监督风险预警机制。
l 内控执行责任、评价改进及协同监督机制未建立，内控设计和考核等职责有待明确。
服务内容
l 依据监管部门合规与内控规范要求
l 从合规管理二十一项维度入手开展评估
l 评价合规与内控业务管理流程
l 完成现行合规与内控管理机制研究
l 形成合规与内控管理深化建设方案
l 全方位优化内控流程
l 调整职责相互协同又相互制衡
l 形成常态化管控与动态化调整机制
l 合规管理、内控管理与企业实际相结合
l 建立内控管理与评级规范手册
l 协助公司开展合规与内控自评价
l 提升合规内控管理体系完善内控运行机制
图1：对企业进行风险识别与评估
图2：基于风险评估的风险地图
图3：构建合规风险管理的三道组织防线
服务成效
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