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合规管理

合规管理是一种通过体系化操作方式管控主体运行中违规风险漏洞的综合管理方法;其内容以主体的适用法律法规为基础覆盖至完善的商业道德与价值观的建设。合规管理强调适用性。

合规管理,法律法规为底线。

合规管理基于法律,但高于法律。以法律法规为基础延伸到行业规范、交易规范、党风党纪、合同履行中的合规反贿赂性等风险。最高要求为意识层面的商业或职业道德与规范性普及与建设。

合规管理,更关注主体运行中的易忽略风险

主体管理,处处有规。不同的规范规定依照企业的管理侧重其深入程度也不同。对于一些注意已偏成熟的管控行为如:财务、人力、行政等,合规管理提供标准框架为其进行比对,查漏补缺。对于企业经营中散落甚至忽略的风险点如:行贿、受贿、信息安全、商业伙伴合规性、利益冲突、贸易管制等,合规管理收集权责,重点深入管理。

合规管理,重内容更重方法。

合规管理帮助企业排查违规风险内容,依据内容风险程度的不同,采取不同深度的管理方法。对于有效合规管理中的七个方法:合规人员及委员会、培训与沟通、制度与流程、监控与审计、举报与调查、处理与纠错;其适用的深度和广度可依据风险级别的不同而专门设定。而除以上七个方法之外,也可按需增设如: 咨询与建议、风险评估与判定、专业合规领域人员职业培养、行业联合管控等其他相应的管理方式。

合规管理,适用性为先。

合规管理强调与主体的日常运营相结合。深入配合企业的各个运营环节,从个体操作把控风险。完美精细的合规管理体系并不适用于所有主体,做好业务与规范的平衡、成本与收益的平衡是主体是否有恰当合规管理体系的考察指标。 

总之,合规管理是一项以管理为核心,综合法律、财务、信息技术、运营、人力资源管理、风险控制等多方技术的管理方法。其目标是为主体找到一条平衡风险与规范、成本与收益的恰当运营之路。

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